证券基金法律业务规范（证券基金法律业务规范最新版）

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基金考试要考几门

基金从业资格考试分为三个科目，分别是：科目一，涉及基金法律法规、职业道德与业务规范；科目二，涵盖证券投资基金基础知识；科目三，专注于私募股权投资基金基础知识。考生必须参加科目一，可以选择参加科目二或科目三中的一个。如果你希望全面掌握基金知识，也可以选择三科一起考。

中国证券投资基金业协会针对基金从业资格考试设置了三个科目，分别是科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二：《证券投资基金基础知识》、科目三：《私募股权投资基金基础知识》。单科考试时间为120分钟，其中科目一必考，科目二和科目三可以选考一门，考生可根据需要选择参考科目。

基金从业考试主要有三个科目，分别是《基金法律法规、职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》。如果想要拿到基金资格证书的话，至少要通过两个科目，其中科目一属于必考选项，科目二和科目三任选一门。

基金从业资格证的考试安排十分灵活，考生可以根据自己的学习进度和时间安排选择报考一到三门科目。具体来说，基金从业资格证的考试科目包括：科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》、科目三《私募股权投资基金基础知识》。

基金从业资格一共有三个考试科目，分别是科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二：《证券投资基金基础知识》、科目三：《私募股权投资基金基础知识》。单科考试时间为120分钟。按照协会要求，考生至少要考两个科目才能拿到证书，其中科目一必考，科目二和科目三可以根据自己的情况选择一科。

国内关于私募股权投资基金的法律规范依据是什么?

公司制私募股权基金是指以公司形式存在的投资基金，其设立和运营要遵守《公司法》关于有限责任公司或股份公司的设立和运营规则。目前施行的《公司法》于2006年1月1日生效。

为规范在中华人民共和国境内设立的从事非公开交易企业股权投资业务的股权投资企业(含以股权投资企业为投资对象的股权投资母基金)的运作和备案管理，促进股权投资企业规范发展，现就有关事项通知如下： 规范股权投资企业的设立、资本募集与投资领域 (一)设立与管理模式。

《公司法》是公司制私募股权基金建立和运营的主要法律依据，《证券法》则规范着私募股权投资的退出渠道。

证券投资基金销售管理办法

中国证券监督管理委员会于2013年2月17日通过了第91号令，对《证券投资基金销售管理办法》进行了修订。此次修订的内容由郭树清主席在主席办公会议上决定，并在同年3月15日予以公布。新的管理办法自2013年6月1日起正式实施，旨在加强对证券投资基金销售的监管，确保市场的公平、公正和透明。

第一章　总则第一条　为了规范证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》及其他有关法律、行政法规，制定本办法。

第一条 为了规范公开募集证券投资基金(以下简称基金)的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》、《证券法》及其他有关法律法规，制定本办法。第二条 本办法所称基金销售，包括基金销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额申购、赎回等活动。

第一条 为了规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和资本市场的健康发展，制定本法。

中国证券监督管理委员会令第91号《证券投资基金销售管理办法》已由中国证券监督管理委员会第28次主席办公会议于2013年2月17日修订通过，现公布修订后的《证券投资基金销售管理办法》，自2013年6月1日起施行。

小谈《私募证券投资基金运作指引》

本指引自2024年8月1日起施行，涵盖了私募证券投资基金从设立、运作到信息披露等全过程的规范要求，旨在维护市场秩序，保护投资者权益，促进行业健康发展。

在私募证券投资基金的运作中，为规范业务流程，保护投资者权益，加强行业自律管理，《私募证券投资基金运作指引》做出了详细规定。以下关键点概览如下： **风险揭示与管理**：基金规模低于特定标准时，需对投资者进行风险提示，包括持续规模下降风险及资产净值低于特定阈值的清算风险。

在监管政策持续强化的背景下，中基协于2023年4月28日发布了《私募证券投资基金运作指引》征求意见稿，旨在规范私募基金的运作。尽管正值五一假期，该指引还是引起了业内的广泛关注，引发了各种声音，有人认为这是史上最严监管，有人则看到了行业长远发展的可能。

中国证券投资基金业协会发布《私募证券投资基金运作指引》，旨在加强自律管理，规范私募证券基金业务，保护投资者权益，促进行业健康发展。协会在《私募投资基金监督管理条例》指导下起草并正式发布《运作指引》，以回应行业迅速发展，以及存在的管理不规范、风险控制不足等问题。

私募证券投资基金是指未向公众发行，仅向合格投资者发售的证券投资基金，是由一群专业投资者共同投资，由基金管理人负责管理，遵循风险分散、持续盈利、透明度高等原则进行运作。 运作方式 私募基金运作分为募集、投资、管理和清算四个阶段。

中国证券投资基金业协会发布《私募证券投资基金运作指引》的主要目的和意义如下：加强自律管理：该指引旨在通过具体的规范和要求，加强私募证券投资基金行业的自律管理，确保行业的有序发展。

什么是《证券公司集合资产管理业务实施细则》

1、法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)对证券公司集合资产管理业务另有规定的，从其规定。第三条 证券公司从事集合资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循公平、公正原则；诚实守信，审慎尽责；坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益。

2、第三条 证券公司进行集合资产管理业务时，须遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，坚持公平、公正原则；诚实守信，审慎尽责；坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益。第四条 证券公司进行集合资产管理业务时，需建立风险管理与内部控制制度，规范业务活动，有效防范和控制风险。

3、证券公司集合资产管理业务实施细则第三章 第十四条：集合计划募集的资金主要用于投资中国境内依法发行的 、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、中期票据、股指期货等金融衍生品、保证收益及保本浮动收益商业银行理财计划以及中国证监会认可的其他投资品种。

4、集合资产管理业务是指证券公司设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。

5、集合资产管理计划是一种由券商提供的资产管理业务，旨在将分散的资金集中起来，由专业人士进行管理。这种业务形式类似于基金，但在运作上属于私募性质。根据中国证监会发布的《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》，集合资产管理计划得以规范运作。

6、资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据相关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合约约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益 化的行为。