基金从业资格法律法规（基金从业 法规）

今天给各位分享基金从业资格法律法规的知识，其中也会对基金从业 法规进行解释，如果能碰巧解决你现在面临的问题，别忘了关注本站，现在开始吧！

基金从业资格考试哪两门好考?

基金从业资格考试中，基金从业基础知识与法律法规是相对容易考的两门。基金从业基础知识与法律法规作为好考的两门科目分析如下：基金从业基础知识考察的内容主要是基金行业的基础知识，包括基本概念、基本原理等，这些内容相对较为直观和容易理解。

科目一和科目三更好考。因科目二更多投资基础知识，涉及计算分析及应用的内容较多，所以基金从业资格考试科目难度排名顺序：科目一科目三科目二，《基金法律法规、职业道德与业务规范》《私募股权投资基金基础知识》《证券投资基金基础知识》。

证券从业资格考试包括两门科目：金融市场基础知识和证券市场基本法律法规。整体通过率在40-50%之间，难度适中，但涉及的知识范围较广，备考时需要花费更多精力。期货从业资格考试自2015年和 年起，合格率一直稳定在30%左右，显示出较高的难度。

中国证券投资基金业协会针对基金从业资格考试设置了三个科目，分别是科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二：《证券投资基金基础知识》、科目三：《私募股权投资基金基础知识》。其中科目一必考，考生可以通过科目一+科目二或科目一+科目三的方式获取基金从业资格证。

基金从业考试难度解析 基金考试的科目是《基金法律法规、职业道德与业务规范》和《证券投资基金基础知识》或《私募股权投资基金基础知识》两个科目，即取得基金从业资格，一经注册，方可从事基金行业的业务。

基金从业考试一般考哪两科

1、基金从业考试一般考以下两科：科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范 内容概述：该科目主要涵盖基金行业的法律法规、职业道德规范以及基本的业务操作规范。这是基金从业考试的必选科目，对于了解基金行业的法律框架和职业道德要求至关重要。

2、基金从业考试一般考以下两科：科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范 这是基金从业考试的必选科目，主要考察考生对基金行业的法律法规、职业道德以及基本业务规范的掌握程度。这一科目是基金从业考试的基础，对于想要进入基金行业的人来说是必不可少的。

3、基金从业考试一般考科目一和科目二或者科目一和科目三。以下是具体解释： 科目设置 科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范。这是必选科目，主要考察考生对基金行业的法律法规、职业道德以及基本业务规范的了解和掌握程度。科目二：证券投资基金基础知识。

关于证券投资基金行业的法律法规有哪些

1、在中国的证券投资基金行业中，已出台的法规主要分为两个部分。第一部分是1997年11月14日，国务院批准并颁布的《证券投资基金管理暂行办法》，该法规详细规定了基金管理公司的设立、运作及监管等关键环节，旨在规范基金管理公司的行为，保障投资者的权益。

2、首先，《中华人民共和国证券投资基金法》是一部关键性的法律，它规范了基金的设立、运作、销售及监管等各个环节，确保基金市场的健康发展。这部法律明确了基金管理人的职责，同时也保护了投资者的权益。

3、在基金投资领域，相关的法律条文和规范性文件对于保障投资者权益和维护市场秩序具有重要意义。其中，《中华人民共和国证券投资基金法》作为核心法律文件，详细规定了基金的设立、运作、监管等方面的内容。该法律不仅确立了基金行业的基本框架，还明确了基金管理人、托管人以及销售机构等各方面的责任和义务。

4、私募基金法律法规主要包括以下几项：《证券投资基金法》：该法律是私募基金领域的基本法律，规定了证券投资基金的募集、基金财产的托管、基金份额的申购与赎回、基金的投资与收益分配等方面的内容，是私募基金运作的重要法律依据。

5、私募投资基金：虽然私募基金以非公开方式募集资金，但《证券投资基金法》及相关法律法规（如《私募投资基金监督管理暂行办法》）也对其进行了规范。这包括私募基金的募集行为、合格投资者标准、投资者人数限制、风险控制、自律管理等方面。

基金从业人员管理规则(2023年)

1、从业人员在离职、受到刑事处罚、被取消基金从业资格等情况时，机构需在5个工作日内为其办理从业资格注销。从业人员不再从事基金业务或不再持续具备从业资格注册条件，机构需及时办理从业资格注销。私募股权（含创投）投资基金管理人的从业人员，需符合特定规定。其他人员参照本规则管理。

2、未按规定完成培训或违背职业道德的从业人员，将面临谈话提醒、书面警示直至资格取消的惩罚。然而，机构主动发现并改正违规行为，将获得从轻处理的机会。公募和私募机构需每年向协会报告制度执行情况，确保合规操作。

3、需注册取得从业资格的基金从业人员包括：公募基金管理人、私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券投资基金管理人中的专业人员。私募股权（含创投）投资基金管理人的法定代表人、高级管理人员等。基金托管人中的专业人员。基金服务机构中的专业人员。

4、基金从业人员管理新规则要点解读/ 自2023年11月24日起，中国证监会发布的《基金从业人员管理规则》正式实施，为基金行业的专业人才设立了明确的准入标准和持续教育要求。

5、中基协在2023年11月24日发布了新的基金从业人员管理规则，强调了学历认定与应知应会专项考核作为从业资格获取的重要方式。规则还从之前的《公约》升级为执业行为规范，着重强调从业人员应恪守职业道德、提高专业素质，明确六项禁止性行为，对违规人员将从严、从重处理。

基金从业资格考试《基金法律法规》命题规律具有什么特点?

1、《基金法律法规》命题规律出题方式灵活作为国内一项入门级考试，尽管《基金法律法规》科目的考试题型均为客观选择题，但随着行业竞争力的加大，其出题形式也是越来越变幻莫测，并且越来越灵活。

2、基金从业考试出题特点介绍出题方式灵活多变实际上，基金从业的出题方式并没有所谓的“规律”可言，出题方式总会让人摸索不透、变幻莫测，在同一个考点上会以不同的形式进行出题。考察的是考生们对于考点的理解及运用的能力，考生在备考时，必须要做到全面理解，认真做题，不能错过每一个知识点。

3、命题规律出题灵活多变虽说基金从业考试全部都是单项选择题，但从历年的考试情况来看，各个考点考察形式较为灵活，出题老师会在题目以及选项中大做文章，通常来说，都会在几个正确的选项中穿插1~2个错误选项，因此，考生有必要在考试过程中认真审题，看清楚选项内容可大大提高正确率。

4、命题规律命题形式灵活虽然基金从业考试都是单选题，但是在考试的时候考察的形式还是越来越灵活的。

5、基金从业资格考试命题特点制造混淆点大家在备考过程中都很清楚，在基金从业教材中各章节会出现比较多相似，且容易会出现混淆的知识点，而出题老师偏偏会抓住容易混淆的点来迷惑考生，将易混淆点放在题目的选项中，从而加大了考题的难度，因此大家在做题时候一定要看清楚答案选项再进行选择。

6、命题规律考察形式比较灵活，注重活学活用证券基金基础的考试过程中考点覆盖面特别全，考点分布也非常杂散，但是在以前只要学习“郭靖”的精神死记硬背即可轻松通过考试。自从最新版的基金从业考试大纲出来以后，考试题目也随之发生了变化，考试灵活性逐渐加强了，死记硬背已经不再适用了。

法律法规的重点章节是哪几章

1、一级建造师法规考试涵盖了八个章节的内容，根据历年考试的重点，第一章、第四章、第六章、第七章和第八章被认为更为重要。尤其是第一章，它包含了大量重要的知识点，是备考时的重点关注章节。第一章通常涉及法律法规的基本概念和基本原则，对于理解后续章节的内容具有基础性作用。

2、一级建造师法规考试包括八个章节，其中第一章、第四章、第六章、第七章和第八章被普遍认为最为重要。尤其以第一章为核心，它包含了大量重点知识点，是考生复习时不可忽视的关键章节。

3、其中第三章、第四章、第五章、十六章、第二十章、第二十第二十三，第二十四章、第二十五章、第二十六章都是属于重点章节。第十六章也是难点，文字多，记忆量大，含有计算性内容。《基金法律法规》命题规律命题形式灵活虽然基金从业考试都是单选题，但是在考试的时候考察的形式还是越来越灵活的。

4、在其中第二章、第四章、第六章为重中之重章节目录。从总体上：大数字、测算、建筑识图题目，集中化在第二章，第六章中的题型大多数为定义内函(具体描述)、定义外延性(分类)、义务行为主体(义务程序流程)、标准规范标准(合规管理型)、程序流程排列、较为，学习培训复习时，偏重于了解记忆力。

5、重点章节为客户开户与交易编码申请、客户交易编码的注销以及客户资料管理与审查。第十二章【分值：3%左右】公司业务资格和人员从业资格和业务规则是考查的重点，需要考生熟练掌握。

6、一级建造师的法律法规部分共有八章。整个法规部分的章节分布较为均衡，尽管第二章和第五章的考查频率相对较低，但其余章节均为重点内容。第一章尤其重要，包含了众多基础知识点，对于备考者来说至关重要。第一章涵盖了建筑法、合同法、招标投标法等核心法律法规的基本规定，这些内容是后续章节的基础。